投資資金委托監(jiān)管協(xié)議
- 更新時間：2021-03-27 13:54:04
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協(xié)議書模板
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投資資金委托監(jiān)管協(xié)議第1篇
甲方：_________
法定代表人：_________
住所：_________
乙方：_________
負責(zé)人：_________
住所：_________
丙方：_________
法定代表人：_________
住所：_________
丁方：_________
法定代表人：_________
住所：_________
鑒于：
甲方設(shè)立_________資金信托，擬聘請丁方擔(dān)任甲方信托資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。
為了保證信托財產(chǎn)在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進行托管。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達成如下合同條款：
第一條釋義
1．1證券賬戶：以甲方名義在中國境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的深、滬股東賬戶。（深圳：_________；上海：_________）
1．2證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在_________證券有限責(zé)任公司為本信托專門開立的資金賬戶。（戶名：_________；資金號：_________）
1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令。
1．4信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。
1．5托管銀行：_________。
1．6投資顧問：_________。
1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。
1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的_________資金信托。
1．9信托合同：_________資金信托合同。
1．10投資顧問合同：_________資金信托投資顧問合同。
1．11估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個工作日）和每月的最后一個工作日。
1．12信托單位：用于計算、衡量信托財產(chǎn)凈值以及委托人認購或贖回的單位。
1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。
1．14信托單位凈值：信托單位凈值=（信托資產(chǎn)凈值-信托費用）／信托單位總份數(shù)。
1．15委托人（即受益人）：指_________資金信托合同中的委托人。
1．16受托人：_________。
第二條證券交易的程序
2．1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應(yīng)由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認的交易計劃書執(zhí)行操作。具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作。
2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書后的一個工作日內(nèi)，在證券賬戶上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。
2．3甲方在證券交易完成后的第一個工作日，復(fù)印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交。
2．3證券交易完成后，如有買差，丙方應(yīng)以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶。
第三條證券賬戶的監(jiān)管
3．1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴禁除國家司法機關(guān)和國家證券監(jiān)管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監(jiān)管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．2丙方保證：不為除國家司法機關(guān)和國家證券監(jiān)管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔(dān)保的手續(xù)和可能對信托財產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承擔(dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣）。如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)（提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)保或承擔(dān)其他義務(wù)的資產(chǎn)證明文件的'字樣）而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監(jiān)管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．3丙方保證：不受理除國家司法機關(guān)和國家證券監(jiān)管機關(guān)之外的任何人（包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方）對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)托管。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但本集合資金信托終止（即指本信托符合規(guī)定的終止條件，并且已經(jīng)進行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財產(chǎn)分配）后除外。
3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權(quán)利且有及時通知（以傳真件發(fā)出為準）甲方和丁方及時劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益，給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經(jīng)濟損失，丙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。
投資資金委托監(jiān)管協(xié)議第2篇
甲方（委托方）：
乙方（受托方）：
協(xié)議目的：
受托之資金是進行專項的國際貨幣投資，為保證甲乙雙方的合法權(quán)益，規(guī)范在資金委托管理中雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方本著平等互利、信任的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議供雙方共同遵守。
第一條：委托資金范圍
1、 委托資金管理項目及金額
現(xiàn)甲方將下列項目及資金委托乙方進行資金管理；
資金交易賬號：
賬戶資金金額： （小寫） （大寫）
2、委托資金的合法性
甲方保證其委托資金來源合法，且在法法律上擁有無可爭議的所有權(quán)。
3、委托資金的賬戶
A．對于委托資金，由甲方開設(shè)專用的理財交易賬戶，委托乙方進行管理。
B．在資金委托管理期間，甲方對委托資金賬戶，未經(jīng)乙方許可，不得實施以下操作：
a．辦理轉(zhuǎn)委托及撤銷指定交易；
b．對賬戶進行交易。
第二條：資金委托管理方式
1、資金委托管理的目的和原則
資金委托管理的目的是通過專業(yè)投資、分散和減少風(fēng)險、達到保值增值的目的。
2、管理方式
乙方在進行受托資金管理時，根據(jù)政策和市場狀況，在具體分析研究的基礎(chǔ)上確定投資組合，并負責(zé)具體操作和風(fēng)險控制。
3、外匯交易商：KVB昆侖國際
4、監(jiān)管機構(gòu)：ASIC、NXZ、FSPR、金融市場監(jiān)管局、新西蘭金融監(jiān)管、加拿大金融監(jiān)管、中國銀監(jiān)會。
5、委托方費用：
A、資金管理費用：暫無
B、提前贖回費用：本金3%
第三條：委托計劃與利益分配
1、保本__70__%，委托資金 人民幣，委托時間______個月。
2、甲方委托資金管理的期限為 年 月 日至 年 月 日。
3、以甲方委托資金到賬并正式交付乙方管理為正式起始日。
4、在委托期間之內(nèi)，表現(xiàn)費按以下比例進行分成：月純贏利比率0--20% 不進行分成。20%≤月純贏利比率 該月收取純盈利的50%為表現(xiàn)費。在委托期間內(nèi)，當(dāng)純盈利超過20%時，從次月起每月第一個交易日進行盈利部分分紅結(jié)算，并確保在三個工作日內(nèi)由甲方結(jié)算給乙方。次月純盈利的基數(shù)將以該賬戶盈利結(jié)算分紅后的委托金額為計算單位。
5、在委托期間內(nèi)，當(dāng)甲方資金總額虧損超過40%時，甲方有停止帳戶繼續(xù)委托的權(quán)利，并按照本保本協(xié)議對乙方索要賠償。
第四條：委托資金的收回
1、委托期滿后，甲方有權(quán)將委托資金和依協(xié)議應(yīng)得的收益同時收回。
2、委托期滿后3個工作日內(nèi)乙方將通知甲方前來辦理資產(chǎn)和收益的結(jié)算手續(xù)。
3、甲乙雙方完成結(jié)算后，甲方在3個工作日內(nèi)按原約定分配支付乙方相應(yīng)金額，雙方同時解除本次投資理財委托協(xié)議。甲乙雙方另行約定是否續(xù)約。
4、甲乙雙方除遇不可抗力，不得提前解除協(xié)議。
5、如果甲方或乙方非本協(xié)議規(guī)定的原因要求提前解除協(xié)議，除非有重大的原因方可共同協(xié)商解除協(xié)議，如果甲方委托資金已有收益，則相互按原約定分配。
第五條：當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方的權(quán)利和義務(wù)
A．甲方擁有委托資金的所有權(quán)利和取得約定的委托資產(chǎn)收益的權(quán)利。
B．在資金委托管理期間，甲方應(yīng)支持乙方的操作策略。
2．乙方的權(quán)利和義務(wù)
A．乙方到期將賬戶資金結(jié)算單送到甲方處。
B．乙方擁有取得約定收益的權(quán)利。
C．乙方在操作委托資金期間，若虧損額度超過計劃金額，乙方應(yīng)補足超過部分。
第七條：違約責(zé)任
以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
第八條：協(xié)議生效
1．本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字、手印并在甲方將資金按本協(xié)議規(guī)定的委托資金全額交由乙方管理時生效。
2．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方（委托方簽字及印鑒）： __________________ 乙方（受托方簽字及印鑒）__________________
地址： _________地址：_________
電話： _________電話：_________
日期： _________日期：_________
投資資金委托監(jiān)管協(xié)議第3篇
甲方（受托方）：
地 址：
法 人：
乙方（委托方）：
地 址：
法 人：
丙方（擔(dān)保方）：
地 址：
法 人：
一、 三方義務(wù)：
乙方委托甲方對其資金進行管理，交由甲方指定技術(shù)團隊進行交易理財項目。乙方應(yīng)于合同約定的交付日期前，將本協(xié)議所涉及到的資金交付至甲方指定銀行賬戶，如乙方因未將協(xié)議所涉及資金交付至甲方指定賬戶而造成乙方損失的，責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。
資金信息如下：
資金金額：____________元（大寫：__________________）
資金交付方式：（銀行柜臺轉(zhuǎn)賬/網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬）
交付日期：______年______月_______日
甲、乙、丙三方同意此筆委托期限為_______個月
委托授權(quán)日期自_______年____月____日 至 _______年____月____日止。
乙方應(yīng)當(dāng)保證委托資金來源的穩(wěn)定性及合法性，若因委托資金自身存在的問題并由此帶來的一切后果及法律責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。
乙方在委托期間內(nèi)單方面提前終止合同，須向甲方提前一個月提出申請且承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，違約責(zé)任如下：
乙方需返還自合同生效起至終止當(dāng)日，該期間取得的收益3%以上部分（即收益全額-本金3%收益）作為對甲方的補償違約金，甲乙雙方損益結(jié)算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方、丙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方在委托期間內(nèi)單方面提前終止合同，須向乙方提前一個月提出說明并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，違約責(zé)任如下：
甲方須向乙方支付自合同生效起至終止當(dāng)日，該期間取得的所有收益的作為乙方的補償違約金，甲乙雙方損益結(jié)算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方承擔(dān)所有責(zé)任，不足部分由丙方補齊。
丙方愿意以其自有資金、資產(chǎn)（包括但不限于不動產(chǎn)、汽車、股票、債券等）為甲方提供擔(dān)保。丙方保證甲方在履行甲、乙雙方合同期間內(nèi)具備充足的履行能力。
甲方股東會（董事會）以表決通過，同意丙方承擔(dān)本協(xié)議中約定的擔(dān)保責(zé)任及簽署本協(xié)議。
因此，根據(jù)《民法通則》、《合同法》等相關(guān)法律的規(guī)定，上列三方經(jīng)過充分平等協(xié)商，達成如下條款，共同遵守：
1）在合同生效期間內(nèi)，丙方保證甲、乙雙方訂立的資金委托管理與擔(dān)保協(xié)議合同項下權(quán)利（不包括有關(guān)利息的約定）實現(xiàn)。丙方承擔(dān)上述保證責(zé)任的期間內(nèi)為自_______年____月____日 至 _______年____月____日止。如因甲方責(zé)任而造成的'合同延期，則丙方的擔(dān)保日期也順延至合同完成即合同失效時間。
2）丙方對甲方提供一般保證責(zé)任。丙方的擔(dān)保金額為：_________元
（大寫：__________________）。對于上述保證事項，甲方必須在本合同簽署前將交易的相關(guān)資料提供給丙方，并在簽署后向丙方提供合同文件副本一份。如因甲方未提交相關(guān)資料及合同副本，則丙方免除保證責(zé)任。
3）該責(zé)任范圍不包括甲方應(yīng)承擔(dān)的債務(wù)及利息及丙方實現(xiàn)債權(quán)的費用。
4）本協(xié)議的訂立、履行、修改及爭議的解決等，均適用中華人民共和國法律；協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，三方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，應(yīng)提交公司所在地的仲裁機關(guān)施以仲裁決斷。
5）如丙方在合同履行期間內(nèi)未能向甲方支付其擔(dān)保金額而造成乙方損失的，超出時間則按照逾期天數(shù)本金0.5%/日支付給甲方交予乙方作為補償。
8、如遇國家政策法規(guī)變化及不可抗拒的因素（包括但不限于自然災(zāi)害、政治行為、軍事行為）而影響本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的，甲、乙雙方應(yīng)及時無條件終止本協(xié)議履行，并由甲方退還給乙方本金。當(dāng)月結(jié)算、未結(jié)算利息歸甲方所有。
二、 收益約定
1、雙方約定，每月1-10日為資金產(chǎn)生的收益結(jié)算日。
資金收益的計算標準：
資金收益=“當(dāng)月資金余額”-“本金”
甲、乙雙方每月收益分配為：甲方取得每月收益額的60%，乙方取得40%。
甲方保證乙方每月最低收益不低于本金的3%，若收益不足3%，由甲方補足。
甲方保證乙方資金的本金安全，本金若出現(xiàn)虧損，由甲方承擔(dān)，結(jié)算日雙方劃清損益收益，次月10日前結(jié)算完畢。
三、 安全約定
基于資金安全需要，乙方應(yīng)該在任何情況下都不得將資金私自提取、劃撥或要求甲方工作人員提取、劃撥，如乙方違反本條約定，造成的一切損失，由乙方自行承擔(dān)，對甲方造成損失的，乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。
資金交付后，甲方具有資金的使用權(quán)、支配權(quán)，甲方擁有獨立的操作權(quán)，乙方不得以任何方式干擾甲方操作。
3、乙方若有以下幾種情形，即視為乙方違約，并自行解除本協(xié)議。由此帶來的一切后果均由乙方自行承擔(dān)，造成甲方損失的，乙方應(yīng)當(dāng)負有賠償責(zé)任：
1）干擾或應(yīng)向甲方的操作。
2）私自登陸資金賬戶進行交易操作（下單或平倉）。
3）以任何方式抽逃資金。
甲方有義務(wù)每月向乙方匯報操作情況，乙方也可于周六、周日停盤期間登陸查看資金盈利情況，但不得影響甲方的操作和投資策略，更不得違反上述規(guī)定。